Sobre nosotros

Financial Governance consultores



Nos especializamos en Prevención de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, Fintech & Regtech y Responsabilidad Penal Empresaria.

SUJETOS OBLIGADOS ANTE LA UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.

En materia de Prevención del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo brindamos asesoramiento integral (Compliance AML / CFT), para el cumplimiento de las disposiciones de la Ley N° 25.246 y sus modificatorias):

  • Asesoramiento y Consultoría contínua en Prevención de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo (Compliance AML / CFT).
  • Capacitación en Prevención de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo para Sujetos Obligados.
  • Elaboración de Manuales de Cumplimiento sobre Prevención de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo para Sujetos Obligados.
  • Efectuamos Revisiones Externas Independientes en materia de Prevención de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo para Sujetos Obligados, de conformidad con lo  requerido en la Resolución UIF N° 67-E/2017.
  • Representación y asesoramiento Sujetos Obligados ante la Unidad de Información Financiera (registración, presentación de informes, asistencia en Inspecciones, representación en sumarios, etc.).
  • Asistencia en Inspecciones de Organismos Reguladores (Banco Central de la República Argentina, Comisión Nacional de Valores, Superintendencia de Seguros de la Nación e Instituto Nacional de Asociativismo y Economía Social).
  • Novedades normativas. Servicio de alerta acerca de novedades normativas sobre prevención de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo.
  • Boletín informativo. Le permitirá conocer los hechos más destacados en materia de prevención de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo a nivel global.

EMPRESAS FINTECH y REGTECH. 

Asesoramiento y consultoría en materia de cumplimiento regulatorio y sobre prevención del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo:

  • Cumplimiento de la regulación financiera (BCRA), del mercado de capitales (CNV) y seguros (SSN).
  • Prevención del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Compliance AML / CFT).

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Asesoramiento y consultoría para el cumplimiento del programa de integridad anticorrupción que prevé la Ley de Responsabilidad Penal Empresaria (Ley N° 27401):

  • Análisis para la gestión de los riesgos que enfrenta la firma.
  • Diseño y elaboración de códigos de conducta, políticas y procedimientos de integridad para prevenir la comisión de los delitos tipificados en la ley.
  • Diseño y elaboración de reglas y procedimientos específicos para prevenir ilícitos en cualquier interacción de la empresa con el sector público.
  • Diseño y elaboración de procedimientos de Debida Diligencia de sobre proveedores, y contrapartes comerciales.
  • Diseño y elaboración de sistemas de investigaciones internas para imponer sanciones por afectaciones a los códigos de conducta.
  • Diseño y elaboración de políticas de protección de los denunciantes.
  • Establecimiento y difusión de canales de denuncias de irregularidades.
  • Provisión de sistema de Canal de Denuncia Ética on line (Línea ética conforme Ley N° 27401). Vea una demostración del Canal de Denuncia Ética haciendo click acá.
  • Capacitación a empleados y directivos sobre el plan de integridad de la empresa.
  • Consultoría en Prevención de Fraudes Internos y Externos.
  • Consultoría en procedimientos de debida diligencia sobre proveedores y contrapartes comerciales.
  • Consultoría en procedimientos de debida diligencia ante reorganizaciones societarias.


MERCADO DE CAPITALES

En adición a los servicios antes indicados ofrecemos a los Agentes del Mercado de Capitales los siguientes servicios de auditoría para el cumplimiento de la Resolcuión 731 de la Comisión Nacional de Valores:

1) Tecnología Informática y Sistemas de Información:

  • Revisión de la Administración y Controles de las Telecomunicaciones.
  • Revisión de Proveedores Externos.
  • Revisión de Sistemas Aplicativos.
  • Revisión de la Administración, Implementación y Control de la Seguridad Lógica y Acceso a los Datos.
  • Revisión de los Aspectos Necesarios para Asegurar la Continuidad del Procesamiento de Datos.
  • Revisión de la Administración y Planificación del Centro de Procesamiento de Datos.
  • Revisión de la Estructura Organizativa y el Control Gerencial del Área de Sistemas.

2) Revisión de las modalidades de captación de órdenes.


Asesoramos a nuestros clientes de manera dinámica y ajustada sus necesidades.